2024年09月06日 10:10
来源：省局办公室
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川市监函〔2024〕212号
陈实委员：
您提出的《关于加强涉企行政合规指导的建议》（第0252号提案）收悉，现答复如下：
提案中关于建立行政合规服务和指导机制的建议，对市场监管部门优化监管模式，促进经营主体合规经营，具有重要的参考价值和启示意义。我们将在今后工作中予以认真研究、吸收转化为具体的政策举措。
一、工作情况
近年来，四川省市场监管局坚持监管与服务并重，在强化经营主体合规宣传、推进柔性执法、加强合规指导等方面开展了一系列工作，对促进经营主体合规经营取得积极成效。
（一）强化合规宣传。聚焦影响经营主体健康发展的主要违法风险，依托自建平台营商环境“云地图”APP积极开展合规宣传工作。针对热点营商问题编制“营商规范指引”，按照经营主体类别，分设立登记、名称登记、经营范围等环节编制指引问答。针对市场监管领域“高频”违法行为编制“法律风险提示”，按照食品生产经营、特种设备等8个类别，逐项梳理风险要点、行为例举、风险等级、违反法条、处理依据、警示案例。同时，以“云课堂”形式对互联网广告、粮食流通、企业名称等重点合规事项进行视频解读。
（二）推进柔性执法。先后出台“首违不罚”清单适用规则，不予行政处罚、不予强制措施适用规则，对市场监管领域11类163个事项推行柔性执法，做到宽严相济、法理相融。截至2023年底，通过实施不予行政处罚惠及经营主体7103户，免除罚款2.1余亿元。同时，联合重庆市局出台《川渝市场监督管理领域常见违法行为行政处罚裁量因素积分制规则（试行）》，构建了行政处罚裁量规则新“标尺”，进一步促进“过罚相当”。
（三）加强合规指导。结合工作实际，以发布合规提示、工作指引等方式加强对经营主体的合规指导。联合重庆市局发布“双十一”网络集中促销合规提示、《川渝线下实体店跨区域无理由退货工作指引（试行）》。指导相关平台企业联合签署《网络直播和短视频营销平台自律公约》。在医美行业突出问题专项治理中制发《医疗美容网络直播领域行政合规指导清单》。在成都大运会广告排查清理中发布《严禁借大运会从事违法违规商业广告宣传的提示》。积极探索行政合规与自主合规、行业合规相衔接的互动机制，为建立健全行政合规长效机制奠定坚实的基础。
二、下一步工作计划
接下来，我们将立足工作职责，充分发挥能动性，积极探索建立经营主体“全链条”合规机制，围绕行政执法事前、事中、事后等环节，面向以企业为主的经营主体，探索建立系统性、全过程的行政合规服务和指导机制。一是事前积极预防。通过编制涉企行政合规指导工具，让企业尊法学法守法用法，促进企业依法经营，防止或避免违法行为发生。二是事中审慎监管。探索建立涉案企业合规评估机制，指导发生违法行为的相关企业进行合规整改，合理运用包容审慎监管措施，进一步提高行政执法温度和精度。三是事后巩固提升。通过跟踪回访、指导完善、信用修复等方式，引导企业强化法律意识，推动企业规范守法经营，防止再次发生违法行为。
感谢对四川市场监管工作的关注和支持！
四川省市场监督管理局
2024年6月12日
（联系人：何霞 联系电话：028-86607574）
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